Miguel Gonz\u00e1lez S\u00e1nchez
Abogado litigante en Derecho Penal y conjuez<\/p>\n\n\n\n
Actualmente, se han venido presentando cambios en las organizaciones empresariales que van desde la diversificaci\u00f3n de sus servicios o \u00e1reas de influencia hasta la industrializaci\u00f3n de sus procesos. En el mercado encontramos empresas que se encargan de desarrollar actividades menores e incluso locales, y otras que cuentan con procesos masivos y llegan a diferentes partes del mundo.<\/p>\n\n\n\n
Lo cierto es que toda esta diversificaci\u00f3n ha permitido que las sociedades se tornen m\u00e1s competitivas, se internacionalicen e intervengan en diferentes sectores, entre los que se encuentran el tecnol\u00f3gico, farmac\u00e9utico, financiero, de infraestructura y alimenticio, por citar algunos. No obstante, todos estos retos implican m\u00faltiples riesgos de orden financiero, log\u00edstico, reputacional, y en el caso que nos interesa, penales, entendido este \u00faltimo como la posibilidad de que al interior de estas organizaciones se cometan delitos que pueden derivar en investigaciones de orden administrativo, penal e incluso de extinci\u00f3n de dominio contra la misma empresa o los miembros que la conforman, generando un impacto que pueda resultar en la cancelaci\u00f3n de su personer\u00eda jur\u00eddica, es decir, su desaparici\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n
Pese a ello, existe la posibilidad de que las empresas adopten medidas de prevenci\u00f3n que supongan un incremento en la probabilidad de detectar la comisi\u00f3n de actos il\u00edcitos y, por ende, eximirse de responsabilidad ante estos eventos. Estas medidas pueden ser tomadas ex ante y ex post, dependiendo del compromiso de la organizaci\u00f3n. Al respecto, vale la pena reflexionar sobre cada una:<\/p>\n\n\n\n
Medidas \u2018ex ante\u2019<\/p>\n\n\n\n
Son acciones que tienen como fundamento la concepci\u00f3n preventiva de la pena, es decir, la evitaci\u00f3n de conductas delictivas. Para ello, la organizaci\u00f3n, de acuerdo con el sector o actividad que desarrolle, y luego de la revisi\u00f3n de los riesgos directos e indirectos que puedan presentarse en su operaci\u00f3n, debe establecer medidas y procedimientos de vigilancia y control que faciliten la detecci\u00f3n de comportamientos delictivos, la identificaci\u00f3n de quien los hizo y qu\u00e9 omisiones se presentaron, con miras a tomar medidas al respecto.<\/p>\n\n\n\n
Medidas \u2018ex post\u2019<\/p>\n\n\n\n
Estas acciones se presentan cuando la organizaci\u00f3n no ha superado los controles ex ante, por lo que se hace necesario desarrollar investigaciones internas con el fin de descubrir a los autores del hecho, cooperar con la investigaci\u00f3n de las autoridades, auditar los procedimientos establecidos para fortalecer los puntos d\u00e9biles y capacitar a la organizaci\u00f3n frente a la importancia de prevenir la comisi\u00f3n de delitos.<\/p>\n\n\n\n
La realidad es que ambas acciones resultan necesarias por diferentes razones, entre ellas, dos altamente importantes. Una es la contribuci\u00f3n que se hace desde el sector empresarial para reducir la comisi\u00f3n de delitos a trav\u00e9s de la \u201cautorregulaci\u00f3n\u201d, y otra es que al encontrarnos en una sociedad que cada vez se torna m\u00e1s receptiva y emp\u00e1tica con las empresas que tengan un compromiso decidido con la cultura de la legalidad y \u00e9tica en sus negocios, esto se refleja en su reputaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n